非上市股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則

有下列情形之一時(shí)，公司才得以行使回購(gòu)股份權(quán)利：1、減少公司注冊(cè)資本。2、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工。3、與持有本公司股份的其他公司合并。4、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持有異議，要求公司收購(gòu)其股份。

非上市公司在我國(guó)的法律上是不允許公司在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中私自售賣轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)。那樣就會(huì)造成違反的行為，會(huì)在我國(guó)法律上構(gòu)成罪名。但是公司在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中股權(quán)通常是流動(dòng)的。為了避免非上市公司造成犯罪的行為，所以我國(guó)法律對(duì)于非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有了限制。那么我國(guó)非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制都有哪些?

一、非上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制有什么規(guī)定

1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

2、公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

(1)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%(≤25%)。

(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

4、短線交易：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

二、非上市股權(quán)的限制的情況

1、應(yīng)當(dāng)核實(shí)轉(zhuǎn)讓人準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的股權(quán)是否被有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)凍結(jié)，其上是否設(shè)定有質(zhì)押權(quán)等。如果要轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在上述法律事實(shí)，那么即使簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，也不能完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程。憑相關(guān)資料到工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行變更登記時(shí)，登記機(jī)關(guān)會(huì)拒絕辦理，無(wú)法達(dá)成合同的目的。

2、這種無(wú)法辦理的情況是可以防止的，因?yàn)楣蓹?quán)的法律狀態(tài)需要在工商行政管理機(jī)關(guān)登記，只要發(fā)生了上述法律事實(shí)，就可以從工商行政管理機(jī)關(guān)的登記中查到。因此，在受讓股權(quán)前，應(yīng)當(dāng)要求轉(zhuǎn)讓人提供由工商行政管理機(jī)關(guān)出具的擬出讓股權(quán)法律狀態(tài)的證明，以判斷是否存在上述法律問(wèn)題。

從上述我們不難看出，非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制是有著我國(guó)法律的嚴(yán)格說(shuō)明和法律解釋的。并且在我國(guó)法律的相關(guān)條例中，對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程和人物關(guān)系已經(jīng)解釋的非常清楚。通過(guò)法律了解了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制情況，公司的管理層就可以通過(guò)這種方式為公司爭(zhēng)取到更多的利益。以上就是律圖小編整理的內(nèi)容。律圖有在線律師，如果您有任何的疑惑，歡迎您隨時(shí)咨詢。

未上市的股份公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓需不需要到工商局辦理備案手續(xù)？

1、根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，非上市股份公司的非發(fā)起人股東不是法定登記事項(xiàng)。因此股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東無(wú)需到工商局辦理登記。

2、公司章程屬于備案事項(xiàng)，因此，如果公司章程中載明股東的，章程修改后，應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど叹謧浒?。根?jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：公司章程修改未涉及登記事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機(jī)關(guān)備案。

3、具體操作請(qǐng)向當(dāng)?shù)毓ど叹肿稍兇_認(rèn)。據(jù)報(bào)道，浙江省工商局聯(lián)合省金融辦下發(fā)的《關(guān)于浙江省非上市股份有限公司股份變更章程備案的操作意見(jiàn)》，明確了非上市股份有限公司每一次股份轉(zhuǎn)讓，都應(yīng)當(dāng)依法辦理章程備案，其提交的章程或章程修正案應(yīng)當(dāng)載明股東名稱、出資額、持股比例等事項(xiàng)。

4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后可能需要變更股東名冊(cè)。以下是《公司法》相關(guān)規(guī)定，供參考：

第一百四十條，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。

股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第一百四十一條，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

非上市股份有限公司的發(fā)起人（法人股東）可以注銷嗎？

應(yīng)該不能吧。

非上市股份有限公司的發(fā)起人（法人股東）可以注銷嗎？

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